Firma 45 milyon dolar ceza ödeyecek

İki Robinhood komisyoncu-bayiler, aracılık faaliyetleriyle ilgili 10'dan fazla ayrı menkul kıymetler kanunu hükmünü ihlal ettikleri gerekçesiyle Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu tarafından yapılan idari suçlamaları çözmek için toplam 45 milyon dolar ceza ödemeyi kabul etti.

SEC Pazartesi günü yaptığı açıklamada, Robinhood Securities LLC ve Robinhood Financial LLC tarafından yapılan ihlallerin, şüpheli ticaretin zamanında rapor edilmemesi, yeterli kimlik hırsızlığı korumalarının uygulanmaması ve Robinhood bilgisayar sistemlerine yetkisiz erişime yeterince müdahale edilememesiyle ilgili olduğunu söyledi.

Ajansa göre, iki Robinhood kuruluşu da elektronik iletişimi sürdürmek ve muhafaza etmek konusunda uzun süredir başarısızlıklar yaşadı, operasyonel veritabanlarının kopyalarını saklamakta başarısız oldu ve 2020 ile 2021 yılları arasında yasal olarak gerekli olan bazı müşteri iletişimlerini sürdürmekte başarısız oldu.

SEC, Robinhood Securities'in tek başına beş yıldan fazla bir süredir “mavi sayfa verileri olarak bilinen menkul kıymet alım satım bilgilerini eksiksiz ve doğru bir şekilde sağlamada” başarısız olduğunu söyledi.

Pazartesi günü kamuoyuna açıklanan bir SEC emrine göre, ” [Electronic Blue Sheets] İlgili Dönemde, Komisyondan gelen taleplere yanıt olarak Robinhood Securities, Komisyona on bir tür hatadan kaynaklanan, yanlış bilgi veya eksiklikler içeren en az 11.849 EBS başvurusunda bulundu.”

Talimatta, “Bu hatalar, en az 392 milyon işlem için EBS verilerinin yanlış raporlanmasına yol açtı” denildi.

SEC, Robinhood Securities'in Mayıs 2019'dan Aralık 2023'e kadar hisse senedi kredileri ve kısmi hisse alım satım programıyla bağlantılı olarak SHO Yönetmeliğine uyma konusunda da başarısız olduğunu söyledi. SHO Yönetmeliği, kötü amaçlı açığa satış uygulamalarını ele almak üzere tasarlanmıştır.

SEC İcra Dairesi Direktör Vekili Sanjay Wadhwa, yaptığı açıklamada, “Broker-satıcıların taşıma sırasında yasal yükümlülüklerini yerine getirmesi, komisyonun yatırımcıları koruma ve piyasalarımızın bütünlüğünü ve adaletini teşvik etme yönündeki daha geniş çabaları açısından hayati önem taşıyor” dedi. çeşitli piyasa fonksiyonlarını ortaya koyuyor.”

“Bugünkü emir, iki Robinhood firmasının, alım satım faaliyetlerini doğru şekilde raporlamamak, açığa satış kurallarına uymamak, şüpheli faaliyet raporlarını zamanında göndermek, defter ve kayıtları tutmak ve müşteri bilgilerini korumak da dahil olmak üzere çok çeşitli önemli düzenleyici gereklilikleri yerine getirmediğini ortaya koyuyor.” dedi Wadhwa.

Robinhood Markets Baş Hukuk Müşaviri Lucas Moskowitz yaptığı açıklamada, “Bu sorunları çözmekten memnuniyet duyuyoruz. SEC'in emrinin de kabul ettiği gibi, bunların çoğu broker-satıcılarımızın daha önce ele aldığı tarihi konulardır.”

Moskowitz, “Müşterilerimizin ABD ve küresel finans piyasalarına katılmak istediği ve ihtiyaç duyduğu yenilikçi ürün ve hizmetleri geliştirmede sektöre liderlik etmeye devam etmek için iyi bir konumdayız.” dedi. “Yeni bir yönetim altında SEC ile çalışmayı sabırsızlıkla bekliyoruz.”