Şirketler için çıkarımlar
Özel kuruluşlar, özellikle finansal, lojistik, tarımsal sanayi ve teknolojik gibi sektörlerde faaliyet gösterenler için, bu durum, uyum modellerinin, risk yönetimini ve üçüncü taraflarla olan ilişkilerinin mümkün olduğunca aşağıdakileri tanımlamasını ve hafifletilmesini gerektirir:
1. Yasal ve finansal risk
Şirketlerin şu şekilde belirlenen kuruluşlara maddi destek sağladığı tespit edilirse Teröristler, istemeden bile, milyoner para cezaları, varlık kilidi ve uluslararası pazarlara erişim kaybı gibi olası yaptırımlarla karşı karşıyadır.
2. itibaren maruz kalma
Bir şirket, yüksek riskli alanlara veya aktörlere sahip bir şirket, gerçek veya algılanan bağlantılarla belirtildiğinde kamu algısı ve yatırımcı güveni ciddi şekilde tehlikeye atılabilir. “Dolaylı işbirliği” anlatısı, sosyal medya ve ağlarda hızla tırmanabilir ve itibarı üzerindeki olumsuz etkiyi artırabilir.
3. Operasyonel güvenlik açığı
Yüksek ceza insidansı alanlarında faaliyet gösteren kuruluşlar, sürekli izleme ve önleme ve olaylara yanıt için katı protokollerin uygulanmasını gerektiren tedarik zincirinin sızma, gasp veya manipülasyonu riskleri ile karşı karşıyadır.
Öncelikli çabalar
– Kara para aklama (LD), terörizm finansmanı (FT) ve kitle imha silahlarının çoğalması (FPADM) ile ilgili risklerin değerlendirilmesini yapın.
– İkinci ve üçüncü seviye incelemeleri içeren müşteriler, tedarikçiler ve üçüncü taraflar için geçerli olan gerekli süreçleri güçlendirin
– FT'ye belirli hükümleri dahil etmek için dahili politikaları güncelleyin
– Yapay Zeka (AI) gibi teknolojik araçlarla izleme süreçlerini otomatikleştirin
– Ortaya çıkan riskler ve önleme ve yanıt protokollerinde tren yetenekleri
– Organizasyon genelinde etkili ihbar ve iç iletişim mekanizmaları oluşturmak
Tavsiye ne yapmalı?
Yönetim kurulunun rolü, üst yönetimin diğerleri arasında aşağıdaki eylemleri geliştirdiğini, uyguladığını ve kanıtladığını izlemektir:
– Riskleri analiz edin LD, FT ve FPADM gibi, coğrafi konum, sektör ve işlem türü gibi yönlerin kalibrasyonuna sahip müşterilerin sınıflandırma matrisleri ve üçüncü taraflar dahil.
– Zamanında izleyin Faaliyetlerinde şüpheli değişikliklere yönelik risk göstergeleri olan operasyonlar.
– Değer biçmek tedarik zinciri ve risk alanlarını ve olası sızıntıları belirleyin.
– Titiz süreçleri uygulayın Siyah listelerin gözden geçirilmesi ve esas olarak karmaşık yapılarda ortakların yasal doğrulanması da dahil olmak üzere durum tespiti.
– Sözleşmeleri doğrulayın ve denetim, uyumluluk ve risk sonlandırma hükümlerini dahil edin.
– Protokolleri yürüt kamu suçlamalarına veya kritik olaylara itibarla yanıt.
– Saymak Uyum boşluklarını tanımlamak ve hem önleyici hem de düzeltici programları periyodik olarak tasarlamak için özel tavsiyelerle.
Bir yanıt yazın